（社会規範及び法令等の遵守）
第１条 投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則等が予見していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持し、実行する。
（利益相反の適切な管理）
第２条 業務に関し生ずる利益相反を適切に管理しなければならない。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて、不正な利益を得ることはしない。
（守秘義務の遵守と情報の管理）
第３条 法定開示情報を含め、個人情報の保護に関する規程及び内部者取引管理規程によって開示が認められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として保護する。
（社会秩序の維持と社会的貢献の実践）
第４条 良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と維持に貢献する。また、反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で対応し、これらとの取引を一切行わない。
（顧客利益を重視した行動）
第５条 投資に関する顧客の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常に顧客にとって最善となる利益を考慮して行動する。
（顧客の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行）
第６条 仲介者として、常に顧客のニーズや利益を重視し、顧客の立場に立って、誠実かつ公正に業務を遂行する。
会社での権限や立場、利用可能な比較優位情報等を利用することにより、特定の顧客を有利に扱うことはしない。また、適切な投資勧誘と顧客の自己判断に基づく取引に徹することにより、自己責任原則の確立に努める。
さらに、顧客との間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合には、顧客の利益に対して常に誠実に行動する。
（顧客に対する助言行為）
第７条 顧客に対して投資に関する助言行為を行う場合、中立的立場から、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かし助言をする。
また、関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を基に、顧客に対して助言行為を行うことはしない。
（資本市場における行為）
第８条 法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義が生じる可能性のある行為については、当社の倫理コードと照らし、その是非について判断する。
また、関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を適切に管理する。
（社会的使命の自覚と資本市場の健全性及び信頼性の維持、向上）
第９条 資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展を妨げる行為をしない。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動する。
さらに、適正な情報開示を損なったり、公正な価格形成を歪めることにつながる行為に関与する等、当社に対する信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為を行うことはしない。
以上 |
